证券公司反洗钱工作指引
二、客户尽职调查
- 识别和验证客户身份:证券公司在为客户开立账户或提供服务前,应根据相关法律法规的要求,识别和验证客户身份。对于个人客户,需要收集姓名、身份证号、等基本信息,并验证其身份的真实性;对于法人客户,需要收集工商营业执照、法定代表人信息、受益所有人信息等资料,并核实其真实性和合法性。
- 了解客户信息:证券公司应了解客户的背景、业务活动、资金来源和交易目的,了解其与洗钱和恐怖融资的潜在风险。包括客户的行业、收入来源、风险偏好、交易习惯等信息。
- 风险评估:证券公司应根据客户的风险等级,对客户进行风险评估。风险评估包括但不限于考虑客户的业务类型、交易规模、资金来源、关联方的风险等因素,确定客户洗钱和恐怖融资的风险等级。

三、持续监测
- 交易监测:证券公司应建立交易监测系统,对客户的交易活动进行实时或定期监测,发现可疑交易。可疑交易是指与客户的风险等级、交易模式和行为异常的情况,包括大额或异常频繁的交易、无合理经济目的的交易、资金来源不明或去向不明的交易等。
- 异常报告:证券公司发现可疑交易后,应及时向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,并保留相关记录和证据。
四、风险管理
- 风险政策和程序:证券公司应制定反洗钱风险政策和程序,明确反洗钱目标、风险识别和评估方法、风险控制措施、异常报告流程等内容。
- 风险控制措施:证券公司应根据风险评估结果,制定和执行风险控制措施,包括客户尽职调查、交易监测、异常报告、
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