证券公司合规管理办法前言为规范证券公司合规管理行为，保障证券市场稳定健康发展，特制定本办法。第一章 总则第一条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。第二条 本办法所称合规管理，是指证券公司为遵守证券法律法规、规范内部经营行为、防范和化解合规风险而采取的管理措施和制度安排。第三条 证券公司应建立健全合规管理体系，确立合规管理的宗旨、目标和原则，并根据自身业务规模、经营范围和风险状况制定相应的合规管理制度和程序。第二章 合规管理机构和人员第四条 证券公司应设立专职合规管理机构，负责合规管理工作的组织、协调和监督。第五条 专职合规管理机构的主要职责包括：制定和完善合规管理制度和程序；监督和检查合规管理制度和程序的执行情况；对重大合规风险进行识别、评估和
应对；对违反合规管理的事件进行调查和处理；向证券公司高级管理层报告合规管理工作情况。第六条 证券公司应配备足够数量的专职合规管理人员，负责合规管理日常工作的开展。第七条 专职合规管理人员应具备良好的政治素养、职业道德和
专业知识，并通过证券业从业资格考试。第三章 合规管理内容第八条 证券公司合规管理应覆盖以下主要内容：内部控制：建立健全内部控制制度，包括但不限于：风险管理制度、信息披露制度、会计制度、稽核制度、客户管理制度。合规审查：对公司业务活动进行合规审查，包括但不限于：账户管理、
交易管理、信息披露管理、反洗钱管理。员工行为规范：制定和执行员工行为准则，规范员工的职业道德和行为，包括但不限于：利益冲突回避、内幕交易的禁止。信息披露：按照有关法律法规和
监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于：财务信息、重大事件、关联交易。风险管理：识别、评估和管理合规风险，建立健全风险控制措施，包括但不限于：操作风险、市场风险、信用风险。反洗钱：按照有关法律法规和监管要求，建立和执行反洗钱制度，包括但不限于：客户身份识别、交易监测、可疑交易报告。客户保护：保护客户合法权益，包括但不限于：适当性原则、信息保密、投诉处理。市场操纵：禁止任何形式的市场操纵行为，包括但不限于：内幕交易、操纵交易价格。关联交易：规范关联交易行为，包括但不限于：关联交易的披露、关联交易的定价。其他：其他与证券公司合规管理相关的法律法规和监管要求。第四章 合规管理的实施第九条 证券公司应建立健全合规管理制度和程序，明确各部门和人员的合规管理职责，确保合规管理工作的有效实施。第十条 证券公司应定期开展合规培训，提高员工的合规意识和法律法规知识水平。第十一条 证券公司应建立合规信息反馈机制，及时掌握合规风险动态，并采取相应的应对措施。第十二条 证券公司应建立健全合规管理考核和奖惩机制，对合规管理工作表现好的部门和人员予以奖励，对合规管理工作不力的部门和人员予以处罚。第五章 合规管理的监管第十三条 中国证券监督管理委员会对证券公司的合规管理工作进行监督。第十四条 中国证券监督管理委员会
可以根据需要，对证券公司的合规管理工作进行检查。第十五条 对违反本办法的证券公司，中国证券监督管理委员会可以根据情节轻重，采取以下监督管理措施：出具警示函；责令改正；罚款；限制业务活动；暂停或取消经营资格。第六章 附则第十六条 本办法自发布之日起施行。
证券公司员工的合规管理职责包括
证券公司员工的合规管理职责如下：
1、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
2、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
3、根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
4、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
5、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
6、发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
7、出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
证券公司经营管理主要负责人如何履行合规管理职责
证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。
督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任，履行下列合规管理职责。
发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。
证券公司合规管理目录
合规合规管理
证券公司的运营中，合规管理具有至关重要的地位，依据《证券公司合规管理试行规定》，其定义为一套系统的策略，旨在通过制定和执行合规制度，构建合规机制，培育合规文化，有效预防和管理合规风险。
合规管理被视为企业内部一项核心的风险防控活动，它涵盖了银行系统所有业务条线和分支机构，无论其职责广义或狭义。
广义的合规管理部门不仅包括专门负责合规风险识别、评估和报告的职能部门，还涵盖了整个银行系统的合规职责。
而狭义的合规部门则专注于这些核心任务，作为独立的部门进行运作。
值得注意的是，合规风险管理并非单由合规部门独立承担，而是全行上下共同的责任，需要各部门的协同合作。
合规管理部门在风险管理中扮演着辅助角色，他们主动识别并管理合规风险，按照既定的报告流程和要求，及时报告风险情况。
同时，合规部门与风险管理部门之间存在紧密的协作，共同维护银行的合规环境。
为了确保合规管理职能的有效实施，合规管理职能与内部审计职能是分离的，内部审计部门会定期进行独立的评估，包括对合规管理职能适当性和有效性的审计，以及对合规风险的专项风险评估。
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