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风险管理制度是一套旨在系统性地识别、评估和应对组织面临的风险的政策和程序。它涉及五个主要步骤:
1. 风险识别
风险识别是确定组织面临的潜在风险的过程。这可以通过各种方法实现,例如:
- 访谈利益相关者
- 审查历史数据
- 进行头脑风暴会议
- 使用风险登记表
2. 风险评估
风险评估是确定已识别风险的严重性和可能性。这可以通过以下方式完成:
- 定性评估(例如,使用高、中、低评分)
- 定量评估(例如,使用概率和影响分析)
3. 风险应对
风险应对是制定和实施策略以减轻或消除已识别风险的过程。这可以通过以下方式完成:
- 避免风险:消除或减少风险发生的可能性或影响。
- 减轻风险:减少风险发生的可能性或影响。
- 转移风险:将风险转移给第三方(例如,通过保险)。
- 接受风险:接受风险并制定应急计划以应对其潜在影响。
4. 风险监控
风险监控是持续监测风险并评估其变化的过程。这可以通过以下方式完成:
- 定期审查风险登记表
- 监控关键风险指标
- 与利益相关者沟通
5. 风险沟通
风险沟通是与利益相关者交流风险信息和应对措施的过程。这可以通过以下方式完成:
- 正式报告
- 非正式会议
- 网络研讨会
- 在线平台
结论
有效的风险管理制度对于任何组织的成功至关重要。它有助于组织识别、评估和应对其面临的风险,从而保护其人员、资产和声誉。
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什么是光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司创建于1996年,系由中国光大(集团)总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司,是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。 2009年8月4日公司成功发行A股股票,共计募集资金109.62亿元,并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。 公司成立十七年来,秉承“诚信 卓越 专业 共享”的核心价值观和“合规稳健,创新发展”的经营理念,资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。 公司积极投身于国内外资本市场,各项业务迅速发展,业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列,综合实力排名位居业内前十。 展望未来,公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施,逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力,进一步完善公司治理机制,提高股东回报,努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。 光大证券的主要业务包括:零售经纪、投资银行、资产管理、自营投资、销售交易和研究,同时亦通过其子公司从事期货交易和PE投资业务。 光大证券乌龙事件 2013年8月16日,A股市场出现惊奇一幕。 上证指数诡异暴涨,11点后突然拉升,短短8分钟内,从跌近1%拉升到涨近2.5%,大盘一度冲击2200点,创出2191.65的反弹高点。 然后快速回落,依然维持红盘。 石油股、银行股、券商股等集体异动,中国石油、中国石化等多只个股瞬间拉升盘中触及涨停,之后集体回落。 2013年8月18日,中国证监会通报了对8月16日光大证券交易异常的初步核查情况,认定光大证券自营业务内部控制存在明显缺陷,并决定对光大证券正式立案调查。 参考文献 A股盘中暴涨 光大证券公告称系统问题.东方早报.2013.08.16光大证券乌龙事件敲响A股风控警钟.东方早报.2013-08-19本条目仅是MBA智库百科对光大证券股份有限公司的介绍。 若您需要与光大证券股份有限公司联系,请访问光大证券股份有限公司官方网站。
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