证券登记
证券登记是指记录和维护有关证券所有权和交易的信息的过程。它对于确保证券市场的有序运转至关重要,因为登记机构负责追踪和更新证券所有权记录,以及处理证券交易。
证券登记的角色
证券中介机构证券的登记与存管
证券登记是一种法律行为,其核心是确认证券的所有权归属,涉及所有权的产生、变更和消失的法定确认。 在投资过程中,投资者通常会通过证券公司进行证券交易,并在此前提下,需要申请设立证券账户。 证券登记结算机构作为执行机构,按照法律规定,会以投资者个人的名义为他们开设证券账户。 申请开户时,投资者必须提供有效的身份证明,如中国公民的身份证件或中国法人的合法证件,除非国家有特殊规定。
当证券持有者持有的证券进入市场交易阶段,这些证券必须全部存放在证券登记结算机构的专门账户中进行管理。 这是一项保障投资者权益的重要措施,确保证券登记结算机构不会随意动用投资者的证券。 这种严格的存管制度旨在维护证券市场的公平和透明,保护投资者的合法权益。
扩展资料证券中介机构是指依法通过专业知识和技术服务,向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。
证券登记的种类有哪些
1.按证券种类分:
1)、股份登记;
2)、基金登记;
3)、债券登记。
2.按性质(程序过程)分:
1)、初始登记“初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。
2)、变更登记:指有证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
3)、退出登记:股票终止上市后,股票发行人或其代办机构应当及时到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
证券登记意义:
1.确定或变更证券持有人及其权利的法律行为;
2.保障投资者合法权益的重要的环节;
3.规范证券发行、交易过户的关键。
中国证券登记实行:证券登记申请人申报制。
中国结算公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容:
证券持有人姓名或名称、有效身份证明文件号码、通讯
证券账户号码、持有证券名称、数量、托管机构
限售情况、司法冻结、质押登记(等证券持有状态)
参考资料来源:
什么是证券登记结算机构?
证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的的法人,是证券市场不可缺少的中介机构。 证券登记是指对所有的进行交易的证券进行集中的登记,包括:1.统一管理投资者证券账户,包括开立证券账户及证券账户的挂失、补发及修改开户资料;2.上市证券的发行登记;3.上市证券非流通股份的管理,包括股份的抵押、冻结及法人股、国家股权的协议转让过户;4.股东名册管理。 证券托管,是指在证券登记结算机构,将股份进行托管。 根据中国证券监督管理委员会的规定,凡申请在深圳证券交易所上市的公司必须在上市前到深圳证券登记有限公司托管其全部股份;凡申请在上海证券交易所上市的公司必须在上市前到上海证券中央登记结算公司托管其全部股份。 集中托管服务包括以下几种情况:1.上市证券的股份管理;2.证券托管与转托管;3.股东权益的派发;4.配股股权的认购。 证券结算是指证券结算机构通过与交易所、清算银行和结算会员的联网,对达成股票买卖交易的,以净额结算方式完成证券和资金收付。 集中结算服务包括以下几种情况:1.证券交易的清算过户;2.证券交易的资金交收;3.新股网上已发行的资金清算;4.配股的资金交收。 证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 证券登记结算机构在证券交易中处于重要地位,该系统运转好坏、效率高低、稳定程度,对证券市场安全、高效、有序运行有着极其重要影响,其设置必须经国务院证券监督管理机构批准。 未经批准,任何单位都不得擅自成立证券登记结算机构。
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