接受风险:接受风险并制定应急计划以应对其潜在影响。
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获得准确、完整、及时证券市场信息的权利
参与证券交易和投资的权利
对证券市场违法违规行为提出举报和投诉的权利
上市公司义务
证券公司义务
其他证券市场参与者义务
本准则规定了上市公司的基本义务,包括:
- 遵守证券市场基本规则
- 及时、准确、完整地披露信息
- 维护投资者合法权益
本准则规定了证券公司的基本义务,包括:
- 遵守证券市场基本规则
- 为投资者提供专业、审慎的证券交易服务
- 保护投资者合法权益
本准则还规定了其他证券市场参与者的义务,包括:
- 基金管理公司
- 证券投资基金
- 证券登记结算机构
- 证券交易所
这些参与者应遵守证券市场基本规则,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展。
第四部分 证券市场监督管理
- 中国证监会的监督管理职责
- 制定和发布证券市场法规
- 对证券市场进行检查、调查和处罚
- 保护投资者合法权益
- 其他监管机构的职责
- 中国人民银行
- 国家发改委
- 财政部
- 自律组织的职责
- 制定行业自律规则
- 对会员行为进行自律监管
- 配合中国证监会开展监督管理工作
中国证监会负责证券市场的监督管理,其职责包括:
其他监管机构也参与证券市场的监管,包括:
这些机构应在各自的职责范围内,配合中国证监会共同维护证券市场秩序。
证券市场自律组织,例如证券业协会和基金业协会,也参与证券市场的监管,其职责包括:
第五部分 法律责任
- 违反本准则的法律后果
- 责令改正
- 处以罚款
- 暂停或者撤销业务资格
- 追究刑事责任
- 民事责任
- 刑事责任
违反本准则的,中国证监会可以根据《证券法》等相关法律法规,采取以下措施:
因违反本准则造成损害的,应当承担民事责任。
构成犯罪的,依法追究刑事责任。
附则
- 解释权
- 生效时间
本准则的解释权属于中国证监会。
本准则自发布之日起施行。