证券自律管理机构：维护市场秩序，保障投资者权益

引言

证券市场是现代经济体系的重要

开展行业自律教育：定期举办行业培训、研讨会等，提高从业人员的专业素质和合规意识。

代表行业与监管机构沟通协调：代表行业与证监会等监管机构沟通协调，反映行业意见，参与行业监管政策制定。

维护市场秩序，保障投资者权益

证券自律管理机构通过行使上述职能，在维护证券市场秩序和保障投资者权益方面发挥着重要作用：

• 维护市场公平：通过制定行业自律规则，监督检查会员机构，对违规行为采取严厉处罚，维护市场公平竞争环境，保障投资者合法权益。
• 化解市场风险：通过调解处理行业纠纷，化解市场矛盾和风险，防止纠纷扩大，维护市场稳定。
• 提高从业人员素质：通过开展行业自律教育，提升从业人员的专业素质和合规意识，降低执业风险，保

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证券经营机构证券自营业务管理办法

第一章　总则第一条　为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。 第二条　证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。 第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。 证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。 第四条　本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。 本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。 第五条　本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：（一）人民币普通股；（二）基金券；（三）认股权证；（四）国债；（五）公司或企业债券；前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。 第二章　自营资格第六条　证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。 证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。 第七条　证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。 （二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。 本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。 本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。 （三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业或三年以上金融业务的工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。 （四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。 （五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。 （六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。 （七）证监会要求的其他条件。 第八条　符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》；（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；（四）由机构批设机关核准的公司章程；（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；（九）上一年度经营证券业务情况说明。 正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；（十）证监会要求的其他文件。

证券行业协会是什么

证券行业协会是证券业的自律性组织。

详细解释如下：

证券行业协会是一个非常重要的机构，它在证券市场中扮演着关键角色。 作为一个自律性组织，其主要职责是实施自律管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。 协会成员通常包括证券公司、期货公司、证券投资咨询机构等从事证券业务的机构，这些机构在协会的共同规范下，遵循市场规则，确保市场公平、公正、公开。

证券行业协会的存在是为了加强行业内的自我管理和自我约束。 它制定了一系列行业标准和行为准则，要求会员单位遵守。 这些标准和准则涵盖了从业务操作到信息披露的各个方面，旨在确保市场参与者的合规性和市场的稳定运行。 此外，协会还负责监督会员的行为，对违规行为进行惩戒，以维护市场秩序。

证券行业协会还扮演着沟通桥梁的角色。 它作为行业内部的沟通平台，促进了会员单位之间的交流与合作。 通过举办各类研讨会、座谈会等活动，分享行业信息，推动行业创新和发展。 同时，协会还对外传递行业的声音和诉求，为政府决策提供参考，促进行业与政策的良性互动。

总的来说，证券行业协会在维护证券市场稳定、促进市场健康发展方面发挥着不可替代的作用。 其严格的自律管理、有效的行为监督以及积极的桥梁作用，共同确保了我国证券市场的持续健康发展。

证券自营业务管理办法

证券经营机构的证券自营业务管理由一九九六年十月二十五日的中国证监会颁布的管理办法进行规范。 该管理办法旨在维护证券市场秩序，保护投资者权益。

第一章总则强调，证券机构在进行证券自营业务时，必须遵循国家法律和相关交易所规则，由中国证监会监督执行，交易所对证券自营业务活动进行监管。 规定了证券经营机构的资格要求，包括净资产、净资本、高级管理人员和业务人员的资质等。

第二章自营资格规定了证券机构申请自营资格的条件，如净资产、净资本、人员资质、无严重违法违规记录等，并详细列出了申请所需的文件和流程。 资格证书的有效期为一年，到期需申请续期。

第三章禁止行为列举了证券机构在自营业务中的禁止行为，如内幕交易、操纵市场、混合操作等，以防止不正当交易行为。

第四章风险控制部分，对证券机构的负债比例、流动性资产、权益类证券持仓比例、盈利风险准备金提取等进行了规定，强调风险控制和稳健经营的重要性。

第五章监督检查涉及了证券机构的账户管理、资金分离、证监会的定期检查和调查权限，以及与会计师事务所的稽核要求。

第六章罚则明确了对违规行为的处罚措施，包括警告、罚款、暂停或取消自营业务资格等，以确保法规的执行。

扩展资料

证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。 在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。 买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

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