《发布证券研究报告暂行规定》
第一章 总则
- 本规定根据《中华人民共和国证券法》制定。
- 本规定适用于证券研究报告的发布。
- 证券研究报告是指由证券公司、基金管理公司、投资顾问公司等专业机构或者个人撰写的，针对特定证券或者证券市场进行分析、评价和预测的报告。
第二章 执业规范
- 证券研究报告应当客观、公正、准确、完整，不得包含虚假、误导性陈述。
- 证券研究报告应当以事实为依据，不得包含臆断、猜测或其他不确定的信息。
- 证券研究报告应当披露研究人员的利益冲突，包括但不限于持股、受雇、咨询关系等。
第三章 发布程序
- 证券研究报告发布前，应当经证券研究机构内部审阅，并由具有相应资质的人员签发。
- 证券研究报告应当通过证券公司、基金管理公司、投资顾问公司等专业机构的网站、微信公众号等渠道发布。
- 证券研究报告应当在发布之日起10个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。
第四章 监督管理
- 中国证券监督管理委员会负责对证券研究报告的发布进行监督管理。
- 中国证券监督管理委员会可以对违反本规定的证券研究机构及其研究人员进行调查、处罚。
- 证券研究机构应当建立健全内部控制制度，防范证券研究报告出现违法违规行为。
第五章 附则
- 本规定自2023年3月1日起施行。
- 本规定由中国证券监督管理委员会负责解释。
证券分析师需要学习哪些教材？
《证券投资分析》、《发布证券研究报告暂行规定》等
证券研究报告可以采用（ ）形式。Ⅰ．广告Ⅱ．书面Ⅲ．电子文件Ⅳ．电视媒体
【答案】：A根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
券商的研报是否有法律责任？
券商的研报有法律责任，当券商的研报出现违法的情况时，需要承担一定的法律责任。 券商的研报具有以下几个规定：1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 2、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。 证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。 3、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。 4、根据《发布证券研究报告暂行规定》(下称《规定》)，券商发布的证券研究报告，应当遵守法律、行政法规，遵循独立、客观、公平、审慎原则，禁止传播虚假、不实、误导性信息
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