发布证券研究报告执业规范
第一章 总则
第一条 本规范适用于在中国境内从事证券研究报告发布 деятельности的证券公司、证券投资咨询机构（以下简称研究机构）及其执业人员。
第二条 发布证券研究报告应当遵循客观、公正、独立的原则，真实、准确、完整地披露信息，不得误导投资者。
第三条 研究机构应当建立健全发布证券研究报告的内部控制制度，确保研究报告的质量和合规性。
第二章 研究报告的内容
第四条 证券研究报告应当包括以下主要内容：
- 研究对象的名称、代码、行业分类；
- 研究报告的发布日期；
-
研究人员的姓名p>第十条 研究人员应当及时更新知识和技能，保持执业能力的专业性。
第四章 研究机构的管理职责
第十一条 研究机构应当对发布的证券研究报告承担最终责任，并对其真实性、准确性和完整性进行内部审核。
第十二条 研究机构应当建立健全的研究报告发布流程，确保研究报告符合本规范的要求。
第十三条 研究机构应当对研究人员进行培训和考核，并对其执业行为进行监督和管理。
第十四条 研究机构应当对发布证券研究报告进行档案管理，并保存相关资料至少5年。
第五章 执业规范的监督
第十五条 中国证监会对发布证券研究报告的执业行为进行监督和管理。
第十六条 研究机构应当接受中国证监会的检查和调查，并配合中国证监会的执法活动。
第六章 附则
第十七条 本规范自发布之日起施行。
经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
【答案】：B本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。 经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
证券从业人员应遵守哪些行为准则
依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。 根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 温馨提示：以上解释仅供参考。 应答时间：2021-12-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略
【答案】：D根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。 质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
通过万利股票开户网办理股票开户，享交易佣金万分之0.874，还可以免5，国企背景头部证券公司。可以手机开户，或者电脑网上开户，一般20分钟即可办完手续。开户微信：gpkhcom