证券公司的设立条件
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立证券公司应当具备以下条件：
一、注册资本
- 注册资本金不得低于人民币5亿元。
二、股东
- 股东不得少于3人，且均为符合《证券法》和《证券公司管理办法》规定的合格股东。
- 主要股东应当具有良好的信誉和较强的财务实力，其持有本公司股份的比例不得低于30%。
三、董事、监事和高级管理人员
- 董事、监事和高级管理人员应当具有良好的信誉、专业能力和资格，符合《证券法》和《证券公司管理办法》的规定。
- 董事会成员不得少于5人，监事会成员不得少于3人，主要负责人不得少于3人。
四、经营范围
- 证券公司应当按照《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，从事经中国证监会批准的证券业务。
- 证券公司不得从事与证券业务无关的业务。
五、内部控制制度
- 证券公司应当建立健全内部控制制度，包括公司治理、风险管理、合规管理和信息披露等方面。
- 证券公司应当聘请符合条件的机构，对内部控制制度的有效性进行外部评价。
六、其他条件
- 证券公司应当具备保障其业务持续、安全、健康运营的场地、设备和技术设施。
- 证券公司应当遵守《证券法》和《证券公司管理办法》以及其他相关法律、法规的规定。
经中国证监会批准，符合上述条件的，才能设立证券公司。
设立证券公司，应当具备哪些条件并经国务院证券监督管理机构批准
证券交易，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。 证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。 证券公司。 那么，设立证券公司需要哪些条件呢?网友咨询：设立证券公司，应当具备哪些条件并经国务院证券监督管理机构批准律师解答：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 律师补充：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 【法律法规】《中华人民共和国证券法》第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
设立证券公司的条件是什么
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)有合格的经营场所和业务设施； (五)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 【法律依据】 根据《证券法》第124条规定：设立证券公司，应当具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所和业务设施； (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
如果想开一个证券公司，应该怎么做？
证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。 证券公司设立条件如下：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理与内部控制制度；6、有合格的经营场所和业务设施；7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券公司注册资本如下：1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：①、证券经纪；②、证券投资咨询；③、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：①、证券承销与保荐；②、证券自营；③、证券资产管理；④、其他证券业务；3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：①、证券承销与保荐；②、证券自营；③、证券资产管理；④、其他证券业务；4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。 应答时间：2021-11-11，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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