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证券公司风险处置条例:监管框架和合规要求综述
引言随着证券市场不断发展和壮大,风险控制的重要性日益凸显,为加强对证券公司风险的监管,中国证监会颁布了,证券公司风险处置条例,以下简称,条例,条例,旨在构建全面的风险处置监管框架,明确证券公司的风险管理责任,保障证券市场平稳运行,监管框架风险管理体系,条例,要求证券公司建立健全的风险管理体系,包括风险识别、评估、控制、报告和...。
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证券公司风险处置条例
第一章总则本条例所称证券公司,是指依法取得,证券公司经营许可证,从事证券业务的机构,本条例适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司,本条例规定的风险处置,是指证券公司对自身面临的风险进行识别、评估、应对和化解的措施和程序,第二章风险识别和评估证券公司应当建立健全风险识别和评估体系,及时全面地识别和评估自身面临的各种风险,包括但不限于市...。