引言证券市场是现代经济体系的重要开展行业自律教育，定期举办行业培训、研讨会等，提高从业人员的专业素质和合规意识，代表行业与监管机构沟通协调，代表行业与证监会等监管机构沟通协调，反映行业意见，参与行业监管政策制定，维护市场秩序，保障投资者权益证券自律管理机构通过行使上述职能，在维护证券市场秩序和保障投资者权益方面发挥着重要作用，维护市场...。

为贯彻落实，证券法，、，证券公司监督管理条例，等法律法规，规范证券公司合规管理行为，保护投资者合法权益，全面提升证券行业合规水平，制定本办法，第一章总则本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司，证券公司应当建立健全合规管理体系，明确合规管理职责，建立合规管理制度，确保合规管理有效实施，证券公司应当指定专职合规管理人员，负责合...。