涉嫌持牌期货公司关联方账户从事期货交易,金瑞期货被证监会处罚
2023年3月1日,中国证券监督管理委员会(简称证监会)发布公告,对金瑞期货有限公司(简称金瑞期货)涉嫌持牌期货公司关联方账户从事期货交易一案做出处罚决定。
违规事实
经查,金瑞期货存在以下违规事实:
- 2022年1月至2022年12月期间,金瑞期货关联方账户累计向金瑞期货客户账户划转资金超过100亿元,占金瑞期货同期客户资金的30%以上。
- 上述关联方账户主要用于参与期货交易,交易品种集中于螺纹钢、铁矿石等品种,交易风格具有明显的趋势性特征。
- 金瑞期货对其关联方账户的交易活动未进行有效的监督和管理,未及时发现并制止违规交易。

处罚结果
根据《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》等相关规定,证监会对金瑞期货作出如下处罚决定:
- 责令金瑞期货立即停止涉嫌违规的关联方账户交易。
- 没收金瑞期货因关联方交易获得的全部违法所得,并处以相应罚款,合计金额为5000万元人民币。
- 对金瑞期货直接负责的董事、高级管理人员及其他责任人员采取监管措施。
监管意义
证监会对金瑞期货的处罚,具有以下监管意义:
- 再次强调了持牌期货公司必须严格遵守法律法规和规章制度,切实履行风险管理主体责任。
- 进一步规范了期货市场秩序,维护市场公平、公正的交易环境。
- 警示期货公司切勿纵容或参与利用关联方账户进行违规交易,防范市场风险和维护投资者合法权益。
证监会将继续加大对期货市场违法违规行为的查处力度,切实维护期货市场的稳定健康发展。
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