涉嫌持牌期货公司关联方账户从事期货交易，金瑞期货被证监会处罚

2023年3月1日，中国证券监督管理委员会（简称证监会）发布公告，对金瑞期货有限公司（简称金瑞期货）涉嫌持牌期货公司关联方账户从事期货交易一案做出处罚决定。

违规事实

经查，金瑞期货存在以下违规事实：

• 2022年1月至2022年12月期间，金瑞期货关联方账户累计向金瑞期货客户账户划转资金超过100亿元，占金瑞期货同期客户资金的30%以上。
• 上述关联方账户主要用于参与期货交易，交易品种集中于螺纹钢、铁矿石等品种，交易风格具有明显的趋势性特征。
• 金瑞期货对其关联方账户的交易活动未进行有效的监督和管理，未及时发现并制止违规交易。

处罚结果

根据《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》等相关规定，证监会对金瑞期货作出如下处罚决定：

• 责令金瑞期货立即停止涉嫌违规的关联方账户交易。
• 没收金瑞期货因关联方交易获得的全部违法所得，并处以相应罚款，合计金额为5000万元人民币。
• 对金瑞期货直接负责的董事、高级管理人员及其他责任人员采取监管措施。

监管意义

证监会对金瑞期货的处罚，具有以下监管意义：

• 再次强调了持牌期货公司必须严格遵守法律法规和规章制度，切实履行风险管理主体责任。
• 进一步规范了期货市场秩序，维护市场公平、公正的交易环境。
• 警示期货公司切勿纵容或参与利用关联方账户进行违规交易，防范市场风险和维护投资者合法权益。

证监会将继续加大对期货市场违法违规行为的查处力度，切实维护期货市场的稳定健康发展。

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